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2020-03-26 作者:港交所 来源:u乐注册 已浏览:

   3月25日,香港廉政公署(ICAC)宣布正式起诉港交所u乐注册部首次公开招股审查组前联席主管杨金隆,以及港交所u乐注册顾问林楚华,两人涉嫌数家u乐注册公司的u乐注册申请,贪污贿赂及公职人员行为失当,涉款共915万港元。两名被告25日早上被带被往西九龙裁判法院应讯。

  杨金隆被控两项罪名,即一项公职人员接受利益,违反《防止贿赂条例》;以及一项公职人员行为失当,违反普通法。而u乐注册顾问则为林楚华,为IPO的公司提供建议和帮助,被控一项向公职人员提供利益罪名,违反《防止贿赂条例》。

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  廉政公署的公告显示,案发时,港交所IPO审查小组共有两名联席主管。杨金隆负责审阅首次公开招股申请,以确保申请符合《u乐注册规则》及《公司条例》的要求。他也会在提交这些公司的材料交与u乐注册委员会或创业板u乐注册审批小组审议前,同意有关批准或拒绝的建议。

  廉政公署称,u乐注册顾问林楚华在近两年的时间里,共将915万港元转给杨金隆的妻子。杨金隆涉并未向港交所申报或披露。与此同时,杨金隆又涉嫌于处理及审阅多个林楚华参与的IPO申请时,没有申报利益冲突情况;以及没有避免参与该等首次公开招股申请的讨论及决策过程。

  按照港交所现有的u乐注册流程,杨金隆所在的u乐注册科实际上是u乐注册官方网站在香港IPO中需要面对的最为重要的关卡之一。现在作为最重要的u乐注册科主管出现贪污,直接“放水”u乐注册官方网站u乐注册,对于手机来说无形增加了投资风险。

  去年6月26日,香港证监会与廉政公署采取联合行动,拘捕了港交所前u乐注册部门高管及相关人士。

  据悉,杨金隆于2013年加入港交所,此前曾在德银和联昌证券工作。他在港交所管理一个由70名员工组成的团队,负责监管新u乐注册公司申请,包括发布指引、制定政策和审核招股说明书。

  该事件再度引发市场关注,港交所作为u乐注册公司及担任监管机构双重角色的潜在利益冲突,及针对现有的u乐注册审批制度的质疑,如由u乐注册科及u乐注册委员会“把关”是否足够。

  港交所行政总裁李小加此前向媒体坦言,“再完美的制度亦不能杜绝蛀虫,一旦发现烂苹果会毫不犹疑清除掉,而加强内部监察’永远在路上’。”

  根据目前香港u乐注册机制, 港交所是u乐注册审批的前线监管机构,所有新股申请需向港交所提交。保荐人代u乐注册申请人递交u乐注册申请(俗称A1)后,由u乐注册科审阅,再由u乐注册委员会进行u乐注册聆讯决定是否批准u乐注册,u乐注册科人员亦会在聆讯中解释通过理由。 u乐注册委员会由独立人士组成,就u乐注册申请提供独立意见及批核。u乐注册申请亦会在证监会进行双重存档。